《电鳗财经》电鳗号 / 文

        12月2日晚间，江苏证监局发布了一则令人瞩目的公告：由于合规管理不到位，对中信证券分公司及其相关责任人出具警示函。这一决定不仅反映了监管机构对金融市场纪律的严格要求，也再次提醒了金融机构在运营中必须遵守规章制度的重要性。

        警示函显示，中信证券镇江分公司对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责,没有采取相应管理措施;对于员工管理不到位,未能严格规范工作人员执业行为,违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条第三项、第十七条、第二十五条,以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项的规定。

        中信证券徐州建国西路证券营业部员工管理不到位,未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券,并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向我局报告,不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第三条、第二十七条第一款,《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条第四项,以及《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2020〕66号)第十五条的规定。

        对于上述问题，江苏证监局依据相关金融法规决定对中信证券分公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

        事实上，这并非是今年来中信证券首次被监管层“点名”。此前，中信证券已多次因类似问题被各地证监局采取行政监管措施。如此高频率的监管行动，无疑为整个金融行业敲响了警钟。

        专家指出，合规管理应作为企业内部控制的重要组成部分，是保障金融市场稳定和健康发展的基础。金融机构应以此次事件为鉴，全面提升合规管理水平，加强对员工的监督与培训，从而避免类似问题的再次发生。

        此次事件再次表明，无论机构大小，任何偏离合规轨道的行为都将受到严肃处理。只有持续强化合规意识、完善内控机制，才能在日益复杂的金融市场中立于不败之地，赢得投资者的信任和市场的尊重。

        《电鳗财经》将继续关注后续发展。

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