继证监会开出2019第一号罚单，处罚证券从业人员违法炒股之后。昨日，河南证监局也挂出了该局2019年第一罚。剑指近年频发的利用内幕信息交易股票。

      根据河南证监局2019年1号行政处罚决定书，该局对刘晓斌内幕交易无锡贝斯特精机股份有限公司（以下简称贝斯特）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　贝斯特为深圳证券交易所上市公司。贝斯特于2017年9月15日所披露的“公司拟筹划收购股权事项”，是《证券法》第六十七条第二款第（二）项规定的重大事件，属于《证券法》第七十五条第二款第（一）项规定的内幕信息；内幕信息敏感期为2017年8月11日至9月15日。佰维存储孙某欣、卢某丰为内幕信息知情人。具体内幕信息的形成及公开过程见下表：

　　河南证监局调查认定，刘晓斌在佰维存储成立之初即加入公司，2015年成为公司股东之一。自2016年起，刘晓斌担任公司董事、副总经理。刘晓斌作为核心管理人员，知道公司自2015年起一直希望通过IPO或并购重组上市。2017年7月底8月初，刘晓斌在公司董事会秘书办公桌上见到过贝斯特的宣传册，并因工作关系，获知了孙某欣等人去无锡事宜。

　　在内幕信息敏感期内，刘晓斌与内幕信息知情人孙某欣、卢某丰联络接触。在内幕信息敏感期内，刘晓斌利用“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户共计买入“贝斯特”股票金额3,096,554.00元；上述交易资金来源于刘晓斌，均为内幕信息敏感期内转入；两证券账户都存在成交金额明显放大等异常情形。内幕信息公开后，“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户卖出“贝斯特”股票，没有违法所得。

　　以上违法事实，有贝斯特相关说明、公告，相关人员询问笔录，证券账户资料、资金流水，相关人员通讯记录等证据证明。在证监局调查过程中，刘晓斌积极配合调查。

　　河南证监局认为，在内幕信息敏感期内刘晓斌与孙某欣、卢某丰联络接触，其利用的“刘某燕”、“刘某鹏”证券账户资金变化、证券交易活动与内幕信息形成、变化及公开过程高度吻合，交易行为存在明显异常，且对此不能作出合理解释。刘晓斌的上述行为违反了《证券法》第七十六条第一款的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，河南证监局决定：对刘晓斌处以6万元罚款。

《电鳗快报》