科创板第二十六周交易大复盘：新鲜事有趣事创纪录的事一应俱全

        来源：金融1号院

        小鱼籽

        大家好，我是今年备受瞩目的科创板。从1月13日开始，进入了我生命的第二十六周啦，从1月13日到1月17日，一周的时间里都发生了什么新鲜有趣的事呢?那就先从“金融1号院”的科创板日记里来一起回顾一下吧!

        目前我们科创板成员的审核发行状况是这样的：

        让我们一起来看看又有多少新成员准备加入啦!

        本周我们科创板家族迎来了迎来了第三十批新股万德斯，第三十一批新股特宝生物，至此我们科创板家族一共有74位成员登陆啦。

        本周我们有4名新丁注册生效，分别是神工半导体、百奥泰生物、石头世纪、华峰测控。有5名新丁过会，分别德马科技、南新制药、吉贝尔药业，奥特维，联赢激光，至此我们科创板家族过会成员达203家啦。

        ”让我来迅速告诉你本周不可不知的科创板大事和趣闻!”

        请看本周科创板金牌视点消息

        证监会发布新三板公司年报格式准则：借鉴科创板改革成果 提升可读性有用性

        1月13日消息，今日证监会发布4件新三板改革配套规则，其中包括《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号—创新层挂牌公司年度报告》和《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号—基础层挂牌公司年度报告》(以下统称创新层、基础层年报格式准则)，自发布之日起实施。

        科创板准上市公司广大特材重要供应商宁波可伦实控人被逮捕

        17日讯，即将于下周一进行路演的张家港广大特材股份有限公司重要供应商“宁波可伦金属有限公司”实控人吴可伦涉嫌合同诈骗已被逮捕，在已披露的2019年上半年报中，吴可伦所控制的三家公司占广大特材同类原材料采购比例为32.49%，位居第一大供应商。

        科创板首批上市公司将迎解禁

        首批上市的25家科创板股票即将迎来解禁。按照公告，以上公司共有1.24亿股网下配售股票限售期6个月，本月22日(下周三)将到期解禁。按周三收盘价计，相关限售股股东合计账面浮盈高达19.05亿元。

        风起云涌科创板，让我来给您呈现本周表现

        科创板第二十六周综述

        1月17日，科创板第二十五周结束。本周A股市场，上证指数周跌幅0.27%，深证成指周涨幅2.8%，创业板指周涨幅1.01%，本周科创板，受新股影响，平均周涨幅15.7%。

        从一周行情来看，本周科创板行情向好，同时科创板迎来了第三十批新股万德斯，第三十一批新股特宝生物。受新股影响，科创板平均周涨幅15.7%，除本周上市的新股外，其中本周中微公司周涨幅居首，上涨69.71%，截至1月17日收盘，收盘价为196.01元，换手率为18.81%;虹软科技上涨也不错，本周上涨44.98%，截至17日收盘，收盘价为81元，换手率为27.37%;本周累计无个股下跌。

        审核发行方面，本周我们有4家公司注册生效，分别是神工半导体、百奥泰生物、石头世纪、华峰测控。有5家公司过会，分别德马科技、南新制药、吉贝尔药业，奥特维，联赢激光，至此科创板过会企业达203家。

        以下是我们科创板家族每日表现，愿能陪您每一天!

        1月13日

        科创板第119天

        1月13日，沪市稳站31115点，上涨0.75%。科创板方面，今日科创板个股普遍飘红，截至收盘，3只个股涨幅超10%，其中，中微公司盘中一度逼近涨停，收盘时涨16.02%，华特气体涨12.03%，长阳科技涨11.88%，此外，南微医学、当虹科技、华特气体等个股纷纷跟涨，仅华熙生物等12只个股下跌，且多数个股跌幅小于1%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达116.4亿元，成交量较前一交易日略有放大。其中，此前成交活跃的中微公司今日行情持续高热，以7.92亿元的成交额领先，澜起科技紧随其后成交额达7.29亿元，其余个股均不足4亿元，金山办公、聚辰股份、华特气体成交额居前，成交额大于1亿元的个股达45只。

        1月13日行情如下：

        科创板消息：

        证监会发布新三板公司年报格式准则：借鉴科创板改革成果 提升可读性有用性

        1月13日消息，今日证监会发布4件新三板改革配套规则，其中包括《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第9号—创新层挂牌公司年度报告》和《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第10号—基础层挂牌公司年度报告》(以下统称创新层、基础层年报格式准则)，自发布之日起实施。

        据介绍，此次制定的创新层、基础层年报格式准则，主要依据《信息披露办法》，细化创新层、基础层挂牌公司的年度报告披露要求：

        一是明确创新层、基础层年报的差异化披露要求，同时对披露内容进行适当简化。

        二是借鉴科创板改革成果，以投资者需求为核心，提升年报信息披露的可读性、有用性。

        三是从中小企业特点出发，强化对创新层、基础层公司经营业绩影响较大的风险因素的披露。

        记者观察：科创板首批公司网下配售限售股将上市流通

        1月13日晚间，中微公司、澜起科技、华兴源创、天准科技、光峰科技、中国通号、交控科技、虹软科技等多家首批科创板公司披露公告，首次公开发行网下配售限售股将于1月22日上市流通。

        瀚川智能是首家公布网下配售限售股即将上市流通的科创板公司。公司11日披露，公司首次公开发行股票完成后，总股本为1.08亿股，其中有限售条件流通股为8357.53万股;本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，其为彼时公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户根据摇号抽签结果设置了6个月限售期，网下配售限售股将于2020年1月22日上市流通。

        数据显示，本次上市流通的网下配售限售股股东为104名，持有限售股共计122.53万股，占公司总股本的比例为1.1345%。瀚川智能其余有限售条件的流通股还包括保荐机构相关子公司跟投获配股票，限售期为24个月。

        据记者统计，首批挂牌的25家科创板公司中已有18家发布了首次公开发行网下配售限售股上市流通公告。从本次上市流通的限售股占公司总股本比例来看，占比平均值约为0.91%。其中占比最低的是澜起科技，为0.42%，占比最高的是嘉元科技，为1.23%。从基于发行价的涨跌幅情况看，18家科创板1月13日收盘价较发行价全部实现上涨，平均涨幅约为142.05%;其中涨幅最高的3家公司分别为中微公司、安集科技和南微医学，涨幅分别为361.91%、292.96%、245.07%;涨幅最小的3家公司分别为新光光电、中国通号、天准科技，涨幅分别为21.71%、22.56%、23.73%。

        业内人士认为，1月22日上市流通的科创板网下配售限售股数量占相关公司总股本比例平均仅约1%，预计对相关公司二级市场股价影响将十分有限。

        1月14日

        科创板第120天

        1月14日，科创板方面，今日科创板个股分化明显，同时科创板迎来了第三十批新股万德斯。截至收盘，涨幅最高的为新股万德斯，涨幅为102.9%;其次是容百科技涨幅为11.67%;当虹科技涨幅位居第三，涨幅为7.95%。跌幅方面，卓易信息跌幅最大为5.69%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达153.03亿元，受新股影响成交量较前一交易日略有放大。其中，此前成交活跃的澜起科技今日以11.58亿元的成交额领先，中微公司紧随其后成交额达10.29亿元，新股万德斯成交额达6.72亿元，其余个股均不足5亿元，成交额大于1亿元的个股达57只。

        1月14日行情如下：

        记者观察：抢抓科创板改革机遇 引领经济高质量发展——专访湖北证监局局长李秉恒

        在2015年之前，湖北上市公司家数在中部六省中一直保持领先，位居第一，2016年被安徽超越。2017年湖北仅上市2家公司，在全国排名接近垫底。

        近两年，为了改变“上市步伐缓慢”、“上市后劲不足”等问题，湖北省政府相继出台了系列配套政策文件，支持相关产业结构调整、升级，并提出上市公司“五年倍增计划”;武汉市更是提出推进上市公司“三年倍增行动计划”。而科创板的开闸，则为湖北资本市场发展提供了新的契机。

        近日，记者“中国资本市场巡礼”采访团走进湖北武汉，记者就湖北资本市场如何服务实体经济发展、提升上市公司质量等专访了湖北证监局局长李秉恒。

        问：湖北证监局应该如何抓住“设立科创板并试点注册制”这一机遇，帮助科创企业与资本市场对接?后备企业的储备情况如何?

        李秉恒：为落实好设立科创板并试点注册的重大改革任务，湖北证监局以“严标准、稳起步”为原则，主要从“协作、督导、服务”三个方面帮助科创企业与资本市场对接。

        首先是深化协作，进一步与省、市上市工作部门强化协作机制，及时传导政策，共同开展调研培训，深挖省内科创企业资源，建立科创板后备企业资源库，指导申报企业不断规范，协力做好拟上市培育。

        其次，强化督导，督导执业的证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构切实履职尽责，针对科创板信息披露要求的特点全面提升执业质量，提升服务能力。

        第三，细化服务，及时优化辅导监管流程，对企业上市涉及的股改、财务、法律、信息披露方面的政策咨询需求，提供更加精准便捷的专业服务，通过靠前服务来提高企业申报质量。

        科创板开板以来全省已有6家企业申报科创板并获得受理，其中2家已上市，1家已通过上交所审核，申报或通过审核企业数量均位居中部地区第一。

        目前全省对科创板的积极性比较高，相关部门联合对全省科创板后备企业情况进行了深入挖掘，已经初步建立了科创板后备企业库，入库企业超过50家。

        问：湖北资本市场在服务湖北实体经济发展的过程中发挥了哪些推动和引领作用?

        李秉恒：主要聚焦五个方面：一是通过企业上市引领经济高质量发展，紧抓设立科创板并试点注册制的改革机遇，与交易所、地方政府形成工作合力，加强企业梯队培育，夯实公司治理，督处信披合规，督导中介机构提升执业质量，服务湖北“上市公司倍增”计划。2018年以来全省新增11家境内上市公司，上市公司数量达108家，重回中部第一，此外还有1家企业过会待发，1家科创板申报企业通过上交所审核。

        二是通过资本市场直接融资注入金融活水。2019年1~11月，湖北资本市场直接融资规模已超过去年全年，首次突破2000亿元大关，达到2162.38亿元，同比增长56.46%。其中股权融资460.97亿元，同比增长117.64%;债权融资1701.41亿元，同比增长45.39%;通过满足不同主体融资需求，支持全省经济发展。

        三是通过并购重组推动产业整合与转型升级。2019年8家企业通过资产置换、现金收购、发行股份购买资产等方式完成并购重组，涉及金额合计712.95亿元。这些并购重组活动不仅为上市公司注入新生力量，也有利于助推全省经济的新旧动能转换。

        四是通过区域性股权市场和行业机构增强发展动能。截至2019年11月末，湖北区域性股权市场挂牌交易企业5363家，县域挂牌企业覆盖全省103个县级行政区域中的102个，累计实现融资1084.46亿元，有力支持了县域经济和中小微企业的发展。此外，随着天风证券的成功上市，湖北2家证券公司均已上市，有力提升了武汉金融中心的形象。

        五是通过资本市场扶贫补齐发展短板。2019年湖北首家贫困县企业通过IPO绿色通道成功过会，2家证券公司通过扶贫债、ABS等方式帮助贫困地区融资21亿元，上市公司投入扶贫资金逾1.4亿元，实施基础设施、产业扶贫等项目518个。

        问：能否介绍一下，湖北证监局在加强上市公司监管与服务、提升上市公司质量方面做了哪些工作?

        李秉恒：我们总体思路还是管少管精才能管好，如果不管精的话，是很难把市场管好的。湖北证监局主要从“外部监管驱动”和“企业内生动力”两方面来提高上市公司质量。

        “外部监管驱动”主要有三点：

        一是依法严厉打击欺诈发行、财务造假、不实披露、违规交易等重大违法违规行为，净化市场生态。近三年来证监局共办理超百起各类证券违法违规案件。

        二是做好日常监管和现场检查，以监管促规范，以上市公司公告、年报审计、舆情监测为载体，以风险和问题为导向开展现场检查，推进分类监管，区分情况精准监管，重点加强对高风险上市公司的监管。

        三是开展上市公司治理专项活动，抓住董监高关键少数，以信披为抓手，提升上市公司透明度，对重点事项，及时约谈公司、控股股东及中介机构，持续监测并着力解决个体重大风险和问题，为上市公司质量提升出清障碍。

        “企业内生动力”方面，一是建设良好市场生态，向企业家和管理层强化“规范是发展前提”的理念，每月举办上市公司规范发展提升治理质效专题系列培训和座谈，激发内生动力，优化内部激励;二是加强上市公司业务指导，支持上市公司充分利用资本市场融资，支持通过并购重组实现外延式发展和转型升级，增强内生动力，依托资本市场做优做强。

        问：防范和化解金融风险是监管工作的重要内容，湖北证监局在金融风险特别是上市公司股权质押风险方面，有什么值得借鉴的经验?

        李秉恒：目前湖北资本市场风险总体可控，防范化解金融风险始终是我局监管工作的重中之重。以盘活存量为目标，以市场稳定为底线，全力化解辖区资本市场重点领域风险。

        首先依靠地方政府，坚持市场化法治化的方向，对存在流动性风险的上市公司通过地方政府推动债转股、解决银行授信等工作，积极帮助疏通融资渠道，解决兑付压力;对存在退市风险的上市公司，以盘活再生为目标，支持引入战略投资者和并购重组，推动资源对接;对存在债务违约风险的公司，探索市场化、法治化债券违约处置机制，支持民营企业利用交易所信用保护工具试点缓解债务风险。

        其次是一对一、面对面研究处置措施，分类措施，分层推进，建立地、市、州政府通报风险和防控联络机制。2019年湖北证监局对全省各地、市、州资本市场领域重大风险情况进行多次梳理，向主要涉及的11个地、市、州政府通报提示风险。

        第三，对重点上市公司的个体风险，积极推动地方政府落实处置属地责任，组织建立省政府及相关部门、地市政府、湖北证监局加上1家上市公司的“3+1”模式，一企一策，推进风险化解工作。

        在股权质押风险化解方面，湖北省政府、武汉市政府成立两个“百亿”纾困基金，推动长江证券、天风证券累计成立10只纾困计划，规模合计62亿元，协调人福医药等3家上市公司获得省纾困基金支持。目前，全省大股东股权质押比例在80%以上的企业数已降至8家，并已明确风险化解路径，相关工作取得实质性进展。

        问：湖北证监局下一阶段的工作重点是什么?有没有一个具体的规划?

        李秉恒：“深改12条”出台后，我们为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，明确了当前和今后一个时期的改革路线图。下一阶段工作重点就是紧紧围绕改革，做好派出机构适配工作，全面发挥资本市场服务实体经济功能。

        首先就是提升上市公司质量，在上市后备队伍建设过程中，加强引导，帮助拟上市公司牢固树立合规意识，将规范运作贯穿培育辅导全过程，对于已经上市的公司一方面加大规范治理能力建设，另一方面提高其资本运作能力，支持做优做强。

        其次，就是提高直接融资效能，加大调研摸排力度，全面了解全省企业在直接融资中面临的困难和障碍，充分利用多层次资本市场错位发展、协调互动的改革机遇期，因司施策，拓宽融资渠道，加快自身发展。

        第三，加强行业机构建设，支持省内证券期货公司找准发展定位，实现差异化、特色化发展，支持区域性股权交易市场发展，鼓励私募股权投资基金发展，为创新创业引入金融活水。

        第四，筑牢风险防控工程，加强部门协调，对重点风险公司加强盯防，持续引导纾困基金发挥作用，做好股权质押的风险化解，稳妥处置私募基金风险，维护金融秩序。

        1月15日

        科创板第121天

        1月14日，上证指数下跌0.16%，科创板方面，今日科创板大部分个股下跌，截至收盘，涨幅最高的为中微公司，涨幅为8.88%;其次是华特气体涨幅为3.89%;仅有18只个股上涨。跌幅方面，容百科技跌幅最大为5.01%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达115.54亿元，其中，此前成交活跃的中微公司今日以8.31亿元的成交额领先，澜起科技紧随其后成交额达6.38亿元，金山办公成交额达4.48亿元，昨日新股万德斯成交额达4.41亿元，其余个股均不足4亿元，成交额大于1亿元的个股达43只。

        1月15日行情如下：

        科创板消息：

        科创板第二年 上海将支持这些企业上市

        上海市第十五届人民代表大会第三次会议今天上午开幕。上海市市长应勇作《政府工作报告》。应勇说，今年上海将推动科创板持续发展，加快重点领域改革攻坚。深入实施“浦江之光”行动，支持和鼓励更多科创企业上市，集聚更多法律服务、信用评级、保荐等中介服务机构，加快打造服务全国科创企业的重要投融资平台。深入推进区域性国资国企综合改革，分类开展国有资本授权经营体制改革。支持民营企业改革发展和科技创新，完善中小企业发展政策体系。

        记者观察： 多地两会发力科创企业扶持政策 培育科创板上市后备资源

        随着各地两会召开，除了北京、上海等优势地区继续加强对科创企业发展的关注和扶持外，吉林、江西等地在2020年工作规划中提出支持科创企业发展、完善金融政策、培育科创板上市后备资源，有的省份还明确提出奖励企业上市，并规划了上市数量目标。

        据记者统计，科创板受理企业主要集中在特定省份，北京、江苏、广东、上海、浙江地区的申报企业数量分别达39家、36家、33家、31家、17家，合计占比达75.73%。山西、辽宁、河南等9省的申报企业数量在3家或以下。

        北京和上海作为科创板受理企业数量首屈一指的地区，近日进一步出台政策加强对当地科创企业的金融服务。

        1月11日北京发布《关于加大金融支持科创企业健康发展的若干措施》，聚焦科创企业发展的融资问题，定制了服务科创的融资服务套餐，从扩大信贷融资规模、优化融资担保体系、加大资本市场支持力度、加强金融机构联动、加强金融服务创新、优化政务服务环境入手，通过多项举措、协同发力、精准服务科创企业在京发展，为科创企业持续健康发展提供新动能、注入新活力。

        北京上述政策还提出，大力支持科创类企业上市挂牌融资，力争2020年底实现在京境内外上市公司总量超过600家;同时增强政府资金服务科创企业能力，设立100亿元科创企业股权投资基金。

        1月15日上海市召开十五届人大三次会议，上海市市长应勇作政府工作报告表示，2020年上海将推动科创板持续发展，加快重点领域改革攻坚。深入实施“浦江之光”行动，支持和鼓励更多科创企业上市，集聚更多法律服务、信用评级、保荐等中介服务机构，加快打造服务全国科创企业的重要投融资平台。

        当天，上海市第十五届人民代表大会第三次会议就《上海市推进科技创新中心建设条例(草案)》(简称《条例草案》)进行了审议。该条例草案围绕金融服务体系、鼓励金融机构服务企业、鼓励各类资本参与投资、促进多层次资本市场发展、支持中小微企业融资等五方面提出了系列支持举措。

        围绕鼓励金融机构服务企业，《条例草案》明确，鼓励商业银行建立专门的组织、风险控制和激励考核体系，设立科技支行等科技金融专营机构，开展信用贷款、知识产权质押贷款、股权质押贷款、履约保证保险贷款等融资业务。鼓励融资租赁机构开展企业无形资产融资租赁业务。鼓励保险机构为开展科技创新的企业在产品研发、生产、销售各环节以及数据安全、知识产权保护等方面提供保险保障方案;通过市场化投资方式为科技基础设施建设、企业科技创新活动提供资金支持。

        围绕鼓励各类资本参与投资，《条例草案》提出，上海鼓励境内外各类资本和投资机构设立创业投资基金、股权投资基金、并购投资基金、产业投资基金和母基金等专业投资机构，开展创业投资。创新国有资本参与创业投资的管理制度，推动发展混合所有制创业投资基金，鼓励符合条件的国有创业投资企业建立跟投机制。

        除了北京、上海等优势地区继续加强对科创企业发展的关注和扶持外，其他多地也在两会政府工作报告中将支持科创企业发展作为重要内容，有的省份还明确提出奖励企业上市，并规划了上市数量目标。

        吉林省目前尚未有科创板受理企业，吉林省近日召开十三届人大三次会议，其政府工作报告表示，2020年吉林省将完善金融发展链条，促进金融产品创新，优化金融生态环境，探索组建区域性信用增进公司，抓好企业上市辅导培育，确保3户、争取6户企业上市。

        江西省有两家公司科创板上市申请获得受理，其中金达莱IPO已经终止，孚能科技仍在审核问询中。1月15日江西省召开第十三届人民代表大会第四次会议，其政府工作报告提到，要深化金融改革创新，加快省一站式金融综合服务平台二期建设，支持民营和小微企业金融服务综合改革试点，争取获批赣州、吉安普惠金融改革试验区，深化绿色金融、科技金融、开发区金融等改革试点，加大供应链金融产品投放力度;推动融资担保机构做优做强做大;深入实施企业上市“映山红行动”，支持江西联合股权交易中心改革创新，实行企业上市分阶段奖励政策，力争新增上市企业10家左右。

        重庆市唯一一家科创板申报企业博拉网络的IPO进程也已宣告终止。1月11日重庆市五届人大三次会议开幕，重庆市市长唐良智作政府工作报告表示，加大科技创新投入，引进知名创投机构，发展壮大创投基金，扩大知识价值信用贷款规模，支持企业在科创板等多层次资本市场上市，2020年全社会研发投入强度达到2.1%左右。深化科技体制改革，开展赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点，探索关键核心技术集成攻关机制。促进科技成果转化，加快环大学创新生态圈建设，引进培育一流科技企业孵化器，推进首台(套)重大技术装备示范应用，努力催生新科技、转化新成果、孵化新产业、培育新业态。

        陕西省在政府工作报告中明确提出培育“硬科技”企业。1月15日陕西省召开第十三届人民代表大会第三次会议，其政府工作报告提出，2020年陕西将切实提升科技支撑能力。建立面向企业技术需求的项目形成机制，推进无人机、快速制造、陶瓷基复合材料等平台创新能力建设，实施集成电路、新型显示、卫星应用、种业等重点产业创新发展工程，培育更多“硬科技”企业，落实研发费用加计扣除等政策，继续狠抓科技成果转化，努力提升企业研发投入。加大创新人才和团队引进力度，支持西部创新港、中科院西安科学园、空天动力研究院、国家技术转移西北中心、西部海外博士后创新基地建设。

        湖南省则明确强调培育科创板上市后备资源。其2020年政府工作报告提出，2020年在湖南股权交易所设立专板，培育科创板上市后备资源，推动企业上市。完善政府性融资担保体系，推动政银风险分担机制落地。

        梳理发现，多个省市出台了多项科创板上市奖励补贴政策，有的省市的最高补贴达到数千万元，比如辽宁提出对在境内科创板首发上市的企业给予总额1500万元补助，云南虽然目前还没有科创板申报企业，但其对科创板上市成功的最高奖励达到1600万元。

        多家科创板已上市公司已经拿到了奖励。统计显示，截至1月15日，有31家科创板上市公司公告收到政府补助，合计超过7亿元，其中不乏专门的科创板上市奖励。从公司注册地来看，浙江、上海、北京和广东给出的“红包”总额最多。

        上海的安集科技获得过中小企业上市挂牌财政扶持完成股份制改造60万元，心脉医疗和乐鑫科技曾分别获得浦东新区上市补贴款350万元。

        北京的安博通获得过西城区支持企业上市补贴450万元，沃尔德获得过朝阳区发改委上市奖励300万元，航天宏图获得过企业上市中介费补贴150万元。

        杭可科技获得杭州萧山区的上市补助资金700万元。山石网科、天准科技分别获得过苏州政府企业上市奖励600万元，苏州的瀚川智能获得企业上市奖励500万元。

        获得上市奖励最高的还是西安的铂力特和哈尔滨的新光光电。铂力特2019年8月13日晚公告，收到西安高新区金融服务办公室《关于拟对西安铂力特增材技术股份有限公司兑现科创板上市奖励的通知》，根据《西安高新区关于进一步支持企业借助科创板等资本市场上市发展的若干政策》，对公司给与企业上市奖励1000万元。

        新光光电2019年11月12日晚公告，收到《哈尔滨市财政局关于下达新光光电等三家企业上市补助资金的通知》，根据《黑龙江省财政厅关于下达新光光电等三家企业上市补助资金的通知》，将给与公司1000万元上市补助资金。

        1月16日

        科创板第122天

        1月16日，两市延续低迷态势，三大指数围绕平盘线窄幅波动。与主板表现不同的是，科创板方面，今日科创板全线上涨，多只个股涨逾10%，截至收盘，芯源微、虹软科技涨停，均创上市以来新高，中微公司涨16.33%，华特气体涨14%，安集科技涨10.72%，仅3只个股微跌。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达161.16亿元，成交量较昨日有明显放大。其中，今日涨逾16%的中微公司成交额达11.8亿元，澜起科技以9.56亿元的成交额位居第二，芯源微、万德斯、华熙生物等成交额超5亿元，56只个股成交额超1亿元。

        1月16日行情如下：

        记者观察： 科创板首批上市公司将迎解禁

        首批上市的25家科创板股票即将迎来解禁。按照公告，以上公司共有1.24亿股网下配售股票限售期6个月，本月22日(下周三)将到期解禁。按周三收盘价计，相关限售股股东合计账面浮盈高达19.05亿元。

        据记者统计，在本批解禁中，中国通号本次解禁股份最多，达7562.94万股，占其总股本比例0.71%;澜起科技解禁股份数为470.4万股，排在第二;光峰科技、睿创微纳解禁股超过300万股;中微公司、嘉元科技等8公司解禁数量超过200万股。本次解禁压力最小的是安集科技，只有63.11限售股到期。值得注意的是，今年7月22日为科创板“一周岁”，以上25家公司的多数网下配售股将到期，届时的解禁压力会远超本次。

        按照本周三收盘价计，以上25股中，有12股较发行价的涨幅超过了100%;其中，涨幅最高的是中微公司，其最新收盘价较发行价上涨了406.72%;安集科技、心脉医疗、南微医学、澜起科技与乐鑫科技的涨幅超过200%;其余6只翻倍股票为沃尔德、航天宏图、西部超导、交控科技、嘉元科技与睿创微纳。

        结合本次首发机构限售股解禁数量，截至周三收盘，机构的账面浮盈共计19.05亿元。其中，持有中微公司的机构账面浮盈最高，涉及138名限售股股东、299.14万股限售股，最新浮盈为3.53亿元;持有澜起科技与南微医学限售股的股东最新浮盈均超过2亿元，分别为2.53亿元与2.02亿元;持乐鑫科技限售股的股东账面浮盈超过1亿元，为1.25亿元。

        温莎资本首席经济学家季晓隽表示，临近过年，机构回笼资金的意愿相对强烈。近期大盘存在调整需求，考虑到科创板股票不太可能走出独立行情，后续可能也会调整。另外，从历史表现看，尽管少数个股受业绩、行业等因素提振，受到的解禁影响不大，但多数个股在接近解禁期时，股价走势会偏弱。

        1月17日

        科创板第123天

        1月17日，沪指上涨1.42%，科创板方面，今日科创板全线上涨，仅一只个股下跌，同时科创板迎来了第三十一批新股特宝生物。截至收盘，新股特宝生物上涨328.4%，晶晨股份上涨19.99%，虹软科技上涨19.38%，仅华特气体1只个股下跌0.44%。

        从成交额上看，科创板个股合计成交额达246.5亿元，收新股影响成交量较昨日有明显放大。其中中微公司成交额达116.08亿元，中国通号以10.31亿元的成交额位居第二，12只个股成交额超5亿元，72只个股成交额超1亿元。

        1月17日行情如下：

        科创板消息：科创板准上市公司广大特材重要供应商宁波可伦实控人被逮捕

        17日讯，即将于下周一进行路演的张家港广大特材股份有限公司重要供应商“宁波可伦金属有限公司”实控人吴可伦涉嫌合同诈骗已被逮捕，在已披露的2019年上半年报中，吴可伦所控制的三家公司占广大特材同类原材料采购比例为32.49%，位居第一大供应商。记者就此事数次致电广大特材，公司相关人士对此不予置评。

        记者观察： 科创板有三大硬核指标 资本市场新科创时代到来

        中国经济创新的力量，离不开资本市场的扶持，资本活则产业活，产业兴则资本兴，资本和技术两者往往相互成就，而科创板补齐了中国资本市场最后一块拼图。科创板的包容性极大地激励创新型企业发展，助推科技创新，成为中国经济转型、产业升级的重要抓手。

        华夏幸福产业研究院肖海燕对记者介绍，科创板开板半年，表现出了三大特征：一个是效率高，各个板块上市平均所用时长，主板要1.88年，创业板医药1.76年，中小板要2.14年，而科创板只要0.36年。第二个是属性强，科创板上市全是高科技公司，新一代信息技术和生物医药占比超过60%，融资总额9000亿元人民币，资本市场成功嫁接科技创新。第三是成长快，在科创板已上市的72家企业中，有31家企业过去两年平均利润增速超过100%，其它企业的平均增速也达到38.9%。

        从企业的高成长性、高创新性、高市场空间的“三高”特征出发，华夏幸福产业研究院以研发能力、技术实力和发展潜力组成了一套评估模型，并利用这套模型对2019年申报的185家科创板企业进行了评估。华夏幸福产业研究院王琦介绍，尽管发现有的科创板申报企业三高特征尚不突出，仍需努力提升，但也找到了分布在智能装备、生物医药和电子信息等细分赛道上的多家头部企业。

        这些企业不但拥有引领性、突破性和融合性的硬核科技，同时具备了高成长速度和广阔的市场空间。王琦说：“在中国资本的新时代，我们相信，符合自主可控、技术引领和场景三大逻辑，具备‘三高’特征的硬核科技企业，在科创板这样的活力资本培育下，将有望成长为中国未来的‘苹果公司’。”

        “自主可控、技术引领、场景为王”作为华夏幸福产业研究院总结出的科创板硬核指标，研究员樊威认为，自主可控，攻克关键领域“卡脖子”技术是核心。樊威说：“自主可控是一个大国应有的姿态，唯有通过科创才能破局。比如科创板的安集科技，这家企业成功打破国外厂商对集成电路领域化学抛光液的垄断，实现国内该领域的自主可控，还有西部超导，这家公司补上了我国新型战机、舰船制造急需关键材料的短板。这些都是科技与资本相结合，长出硕果的典型。”

        华夏幸福产业研究院王方林介绍，科创板上市公司，除了掌握技术引擎，还需要掌握智能经济核心密码，能够在某个细分技术上站在全国、全球市场，占有一定地位的企业，资本市场将给出非常好的回报。王方林建议投资者可以从智能终端、云端和互联技术角度出发，从产业链去挖掘，目前还有非常多的赛道和优秀企业值得重点关注。

        没有核心技术万万不行，但是只有技术还远远不够。仅仅在人脸识别领域，2015-2018年的新创公司已有50多家宣布倒闭，越来越多的猪从风口上掉下来，华夏幸福产业研究院谭荔丹分析认为，不管企业在AI、5G、功能材料还是新型显示的哪条赛道里，依托中国的大国效应，在生产方式、生活方式、治理方式的时代变革里，在制造、零售、出行、医疗的未来趋势里，需要为高精尖的技术找到安身立命的场景。

        华夏幸福产业研究院院长顾强对记者说：“中国拥有世界上最全的工业体系，世界上最大的人口消费市场，世界上最拥挤最密集的大城市，这将产生多少需求和消费场景?谁能将冷硬的技术和鲜活的消费场景打通、链接、融合，谁就将成为时代的大赢家。”顾强认为，未来以技术引领，有潜力成为全国、乃至全球市场细分市场龙头的企业，资本市场将给出非常好的回报。

        附科创板新股消息：

        1月13日

        闯关科创板遭质疑不断 艾迪药业能否顺利上市仍是谜

        日前，闯关科创板IPO的江苏艾迪药业股份有限公司(下称“艾迪药业”)的最新动态更新为“已问询”。审核问询回复函显示，艾迪药业在可比公司的选取上被重点关注。

        云从科技完成股份制改革 计划年底在科创板上市

        从天眼查上获悉，广州云从信息科技有限公司完成股份制改革，变更为云从科技集团股份有限公司。有业内知情人士透露，云从科技完成股份制改革后，计划在国内科创板上市，上市时间可能会在2020年底。

        1月14日

        证监会同意神工股份等4家公司科创板IPO注册

        据证监会1月14日消息，近日，证监会按法定程序同意以下企业科创板首次公开发行股票注册：锦州神工半导体股份有限公司、百奥泰生物制药股份有限公司、北京石头世纪科技股份有限公司、北京华峰测控技术股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上海证券交易所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。

        德马科技、南新制药科创板IPO过会

        1月14日，科创板上市委召开第2次审议会议，同意德马科技和南新制药的首发上市申请。

        逆变器龙头固德威拟闯关科创板

        近日，逆变器龙头企业江苏固德威电源科技股份有限公司(简称“固德威”)的科创板IPO申请已被受理。固德威专注于太阳能、储能等新能源电力电源设备的研发、生产和销售。

        1月15日

        智能制造推动产业升级 天能股份冲刺科创板

        近日，天能电池集团股份有限公司(以下简称“天能股份”)的科创板上市申请获受理。据招股书显示，此次发行股票数量不超过11660万股，且占发行后总股本的比例不低于10%。

        1月17日

        今日三家公司过会

        今日有三家公司过会，分别是江苏吉贝尔药业股份有限公司，无锡奥特维科技股份有限公司，深圳市联赢激光股份有限公司。

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