近日，广东证监局公布的3份行政处罚决定书显示，在康美药业托管期间，李锦云、杨皓凌等4人利用内幕信息进行交易，最终各自被罚款50万元。

        另一份行政处罚决定书显示，有人借钱砸下790多万元内幕交易世纪鼎利股票，结果亏了130多万元，并被罚50万元。

        内幕交易康美药业股票

        行政处罚决定书显示，为化解康美药业风险，2020年7月10日，广药集团被初步确定为托管方。7月13日，广药集团召开党委扩大会议，通报托管决定，李锦云、裴泽建、徐文流均出席会议。会后，三人及其他参会人员签订了《保密协议》。

        7月10日晚至7月12日，李锦云和家人交流广药集团托管康美药业时，与其共同居住的儿子杨皓凌听到了该信息。7月12日，杨皓凌告知李锦云其准备买入康美药业股票，李锦云表示可以买入。

        7月13日，“杨皓凌”证券账户合计买入成交“ST康美”股票23.84万股，成交金额57.93万元。当天ST康美的股价跌停。一天后，该证券账户全部卖出，扣除交易税费后，亏损约1.98万元。

        就在同一天，“徐文流”证券账户和“裴泽建”证券账户也分别买入119.7万元和34.9万元的ST康美股票。其中，“徐文流”证券账户于7月15日全部卖出，共获利约2.64万元;而“裴泽建”证券账户则持有到8月17日，最终亏了1.23万元。

        4人分别被罚款50万元

        广东证监局指出，按照相关规定，康美药业被托管导致公司控制权拟发生变更事项属于重大事件，公开前属于内幕信息，内幕信息敏感期为2020年7月10日至7月23日。

        据广东证监局认定，李锦云知悉内幕信息时间不晚于2020年7月10日，裴泽建、徐文流知悉内幕信息时间不晚于2020年7月13日。

        最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，广东证监局决定对分别李锦云、杨皓凌、徐文流、裴泽建分别处以50万元罚款，同时没收徐文流违法所得2.64万元。

        内幕交易亏损130多万元

        在另一起案例中，有人大举借钱进行内幕交易，结果亏了130多万元。

        资料显示，2020年9月28日，世纪鼎利发布《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》并于当日停牌。在此之前，希望教育集团(香港)有限公司黄某财于9月10日和与世纪鼎利相关负责人见面沟通控制权转让事项。此后，黄某财负责跟进收购协议条款草拟审核等相关工作，同时还负责协调安排中介机构开展尽职调查工作。

        广东证监局查明，陈华与黄某财是好友，二人关系密切，通讯联络、见面频繁，主要交流讨论投资事项，存在交叉投资的情况，二人在内幕信息敏感期内存在联络接触。而就在内幕信息敏感期内，涉案“陈华”证券账户还借入大额资金持续交易世纪鼎利，买入116.95万股，成交金额790.33万元。让人大跌眼镜的是，一番操作下来，最后亏损了131.85万元。

        广东证监局认定，陈华上述交易行为构成内幕交易行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关规定，广东证监局决定对陈华处以50万元罚款。

《电鳗快报》