财联社3月6日讯(记者 成孟琦)去年香港证监会对花旗环球金融亚洲开出3.5亿的巨额罚单，引发市场剧烈讨论。今日，关于这笔罚款的内幕又浮出水面，花旗环球前负责人被禁止从业十年。证监会强硬表示，要向业界传达强而有力的信息，绝不容忍如此的失当行为。

        香港证监会今日宣布，禁止花旗环球金融亚洲有限公司前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw从业十年，罚期由2023年3月4日起至2033年3月3日。而该公司去年3.5亿港元的巨额罚单是因2008年至2018年期间，现货股票业务部辖下多个交易柜枱向机构客户发布被错误标签的申购意向，且在执行交易时向客户做出失实陈述。

        证监会认为，花旗环球金融的违规行为是因为Shaw没有履行其作为负责人及高级管理层成员的职责。可是直到处罚刊登，作为一名富有经验的外资金融高管，犯事者Shaw否认有任何过错，并试图将所有责任推卸给其他管理人员及花旗环球金融的合规职能。

        据悉， Shaw及下属交易员已于2019年离开花旗环球金融。

        花旗环球遭罚3.5亿

        2022年1月28日，香港证券及期货事务监察委员会公开谴责花旗环球金融并处以3.5亿罚款，此罚款额在香港也算得上“天价”。

        证监会表示，若非花旗环球金融在内部监控、合规和管理层监督方面严重失误，如此广泛地不诚实行为不会持续十年。还表示这都是因为部分前高级管理人员没有履行监督职责，会对这些管理人员展开纪律程序。

        证监会行政总裁欧达礼表示：花旗环球金融所犯缺失的严重程度揭露，该公司存在鼓吹逐利而漠视诚实的文化。因此，当员工面面对招揽更多生意及提升花旗环球金融的市场占有率的压力时，便采取了欺诈手法，且不惜牺牲客户的利益。这都是由于花旗环球金融管理层没有达到持牌中介人的职业标准。

        这里提到的花旗环球管理人员，就是证监会今日新闻稿中的主角——前负责人、董事会成员及泛亚执行服务主管Philip John Shaw。

        欧利达还强调，对花旗环球及其管理人员的处罚阐明证监会的零容忍态度，并决心根除持牌中介人的失当行为。

        2022年被处以天价罚款后，花旗环球金融已采取补救步骤，包括委任独立检讨机构，希望纠正和内部监控措施。

        花旗环球负责人未履行职责

        失当及欺骗行为可以在花旗环球金融持续超过十年，反映了管理层未妥善履行其管理及监督责任。其实在2014年花旗环球曾有多次机会纠正错误，但直到证监会2018年现场视察时，花旗环球都没有进行过检讨及改正。

        什么样的失当行为可以在花旗环球金融这样的国际机构存在十年而不被发现?

        证监会调查发现，花旗环球金融负责人Shaw2015年在公司内部引入新机制，股票销售交易柜枱大量制备被错误标识的申购意向，还涉及到市场上交投最活跃的蓝筹股。这些申购意向背后并无来自特定客户的任何潜在交易指示或意向，但却被标示为 “接触中”。

        上述证监会提到的申购意向，是指机构向客户进行宣传或做出陈述，藉此寻找有意进行交易的潜在客户。在代理交易中，持牌机构以代理人身份寻找对手(即自然流通量)，并为客户的交易指示进行对盘。利便交易中，持牌机构以主事人身份，利用公司资金向客户买入/出售证券，交易员接到客户查询后，如未能以代理方式寻获自然流通量，花旗环球金融的利便服务柜枱便会介入以提供流通量。

        虚假标记的申购意向曾遭到多名客户投诉，但Shaw并没有收手的意思，还向客户解释花旗环球金融采纳的是欧洲金融市场协会及投资协会的标准框架。根据该框架，若可合理地预期某特定客户有交易意向，且因此而进行的交易预期属无风险性质，便可发出 “接触中”的申购意向。

        证监会：向业界传达强而有力的信息

        对于花旗环球金融高管罔顾客户利益的失实行为，证监会强硬表示，要向业界传达强而有力的信号，绝不容忍这种失当行为。

        证监会采取纪律处分时，认为Shaw的失当行为违反了持牌人维护客户利益的首要责任，如果他曾妥善地履行管理及监督责任，花旗环球金融严重失当行为不可能存在超过十年。

        但是，犯事者依然毫无悔意。作为一名富有经验的外资金融高管，Shaw至今否认有任何过错，并试图将所有责任推卸给其他管理人员及花旗环球金融的合规职能，证监会认为这反映了他并不了解作为负责人及高级管理层成员的职责，且毫无悔意。

        据悉，花旗环球金融根据香港《证券及期货条例》，在香港进行证券交易、期货合约交易、就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见及提供自动化交易服务等受规管活动。而Shaw曾在2007年至2016年间作为花旗环球金融的持牌代表，并于2019年证监会现场检查过后被公司辞退。

《电鳗快报》