基金2023年年报披露完毕，过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。九泰基金接两张监管罚单，2月13日，处罚原因九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，证监会要求管理人责令改正，并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

        4月7日又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因，被北京证监局责令整改，相关高级管理人员也被出具警示函。

九泰基金接两张监管罚单利用基金财产为他人牟取利益被重罚

来源：九泰基金2023年报

        九泰基金披露的基金年报显示，2023年2月13日，监管层发现九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，因此，证监会要求管理人责令改正，并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。

        九泰基金表示，公司诚恳接受监管处罚并高度重视，在监管部门的指导下， 做好风险化解工作，与股东进行全面业务及风险隔离，公司主动与监管部门沟通，充分保障基金持有人利益，对各项问题进行了全面整改，并将整改落实情况报送监管机构。公司将持续提高规范公司运作水平，严格遵守相关法律规定，切实维护广大投资者利益。该事件相关责任人员均已离任。

        2023年4月7日，九泰基金又因固有资金持有高流动性资产比例未达标、基金持有流动性资产比例未达标、交易内控管理相关制度未有效执行等原因，被北京证监局责令整改，相关高级管理人员也被出具警示函。

        对此，九泰基金回应称，公司高度重视，对相关问题进行了全面整改，已将整改落实情况报送监管机构。

九泰基金资产规模不足15亿元

        wind数据显示，九泰基金成立于2014-07-03，股东为昆吾九鼎投资(16.020,-0.41,-2.50%)管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司，持股比例分别为26.00%、25.00%、25.00%、24.00%。截止2023年末，基金公司资产规模为14.5亿元，较去年同期规模缩减41%。

        公司主要成员：

《电鳗快报》