老牌私募竟因拖欠税款被点名了?

        近期，企业信用查询平台显示，上海乾盛誉曦资产管理有限公司(简称“乾盛誉曦”)新增了经营风险信息，即该私募因拖欠税款被税务局公告警示。据悉，乾盛誉曦为私募证券投资基金管理人，2014年在中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)完成登记，管理规模超过10亿元。从公开资料可知，这家老牌私募在公司经营方面“漏洞百出”，不仅拖欠税款被警示，还被最高人民法院列为失信公司，机构诚信信息也“劣迹斑斑”。

        在业内人士看来，私募行业优胜劣汰正在不断加速，此前野蛮生长的老牌私募亟待完善自身的风控体系和合规建设，否则其生存空间将越来越小。

        拖欠税款被点名

        近日，企业信用查询平台显示，乾盛誉曦因为拖欠税款被国家税务总局上海市长宁区税务局发出公告警示。

        1月5日，国家税务总局上海市税务局也发布了《欠税公告长税告字(2023)第4号》，披露了截至2023年12月31日未按期缴纳税款的部分纳税人及其欠缴税款(不含罚款、滞纳金)情况，其中便出现了乾盛誉曦的身影。具体来看，乾盛誉曦拖欠的税款包括城市维护建设税、个人所得税和增值税。

        公司管理“漏洞百出”

        公开资料显示，乾盛誉曦为私募证券投资基金管理人，于2014年6月在中基协完成登记，管理规模超过10亿元，但全职员工数量仅为5人。

        从公开信息来看，这家老牌私募不仅拖欠税款，在公司治理的其他方面也漏洞频出。

        2023年1月，乾盛誉曦接连两次被列入失信被执行人，而且还因为有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，被法院限制高消费。

        与此同时，在中基协披露的机构诚信信息中，乾盛誉曦出现信息报送异常，比如未按要求按时提交经审计的年度财务报告，未按要求进行产品更新或重大事项更新等。而且根据《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》，乾盛誉曦已经被列为经营异常机构，处于被要求提交专项法律意见书期间。

        私募亟待提升公司治理水平

        事实上，去年以来，不仅是乾盛誉曦，多家老牌私募因合规和治理问题而“亮红灯”。

        比如，去年12月，中国证监会上海监管局(简称“上海证监局”)发布了一则行政处罚决定书，处罚决定书显示老牌私募——上海某投资管理有限公司陈某琳利用未公开信息交易获利，遭到上海证监局处罚。去年10月，中基协在其官网发布10条纪律处分公告，涉及5家私募基金管理人。其中，2014年3月首批登记为私募基金管理人的北京艾亿新融资本管理有限公司(以下简称艾亿新融)及其高级管理人员张某均被处分。而且天眼查信息显示，艾亿新融及其实控人张某也均已成为失信被执行人，并且被限制了高消费。

        “在私募行业发展初期，管理人野蛮生长，在合规、风控等方面处于缺位状态，但伴随着私募行业的快速发展，监管持续趋严，未能跟上行业发展节奏、缺乏合规风控意识的老牌私募便暴露出一定风险。”沪上一位私募研究员坦言，未来私募管理人需要加强自查，规范运营才能获得长期生存空间。

        卓德投资副总经理李进也表示，私募行业已踏上高质量发展之路，应坚持“专业+服务”两条腿走路，不仅要持续提高投研水平，还要重视经营层面的综合能力。比如避免“一言堂”，完善公司治理结构，推动从业人员提高风险意识和合规意识等，在保护投资者合法权益的同时，夯实公司长远发展的基础。

《电鳗快报》