今日(5月6日)，广东证监局对国信证券采取出具警示函措施。后者作为奥普特首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情形：

        一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。此公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序。

        二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放薪酬问题。此公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。

        据披露，今年1月和2月，奥普特分别收到广东证监局的警示函及责令整改相关公告。其中提到，该公司未按规定履行审议程序及信息披露义务，披露的相关募集资金使用情况的信息与事实不符。

        具体而言，2023年3月，奥普特披露了关于营销中心项目的结项报告，营销中心项目实际使用募集资金5449.90万元。经查，奥普特营销中心项目实际列支发放新增人员工资的金额为2040.38万元，超过招股说明书计划使用金额1536.8万元;其中，有936.62万元工资发放对象实际为另一募投项目总部机器视觉制造中心的新增人员。

        “针对此次监管措施涉及责任人，奥普特对董事长卢盛林、总经理卢治临、财务总监叶建平、董事会秘书许学亮进行内部通报批评。”公告提及。

        对于上述所涉及的问题，今年3月，奥普特在2024年第一次临时股东大会上，审议通过相关的两项议案，重新调整募投项目的规划。在股东会现场，奥普特副总经理兼董事会秘书许学亮曾对《科创板日报》记者表示，“(上述问题)主要是因为募投项目之间前期规划未清晰，但募投项目的资金均有正常发放至项目中，并未挪用任何募投项目资金。”

        对于新增薪资调整，该公司财务总监叶建平表示，“募投项目初期规划对于新业务的薪资预算偏低，加之随着公司业绩快速增长，业务人员大幅增加，整体薪资有所调整。”

        回看国信证券，《科创板日报》记者注意到，该公司近期收到多份警示函。其中，4月19日，国信证券收到深圳证监局出具的两则警示函。深圳证监局揭示了国信证券在合规内控方面存在的多项问题，其中涉及股票质押式回购业务、纾困产品管理、私募子公司管理等方面。需要注意的是，公告还提及国信证券存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息隔离墙制度执行不到位等问题。

        而对于国信证券在股票质押式回购业务中的违规行为，深圳证监局也对分管此业务的高管杜海江采取了出具警示函的处罚措施。据深圳证监局披露，杜海江作为国信证券分管股票质押式回购业务的高管，在2019年至2022年期间对上述违规行为负有领导责任。

        据国信证券官网介绍，杜海江现任国信证券副总裁，兼任鹏华基金管理有限公司董事、中国证券业协会证券经纪与财富管理专业委员会副主任委员。

        就国信证券经营而言，数据显示，其2023年度实现营收173.17亿元，同比上升9.08%;实现归属于上市公司股东的净利润64.27亿元，同比上升5.57%。不过今年Q1，营收、净利润出现双降，其中净利润为12.29亿元，同比减少30.51%。

《电鳗快报》